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干货分享丨基金从业法律法规高频考点汇总(中篇)

发布日期:2021-06-10 17:45   来源:未知   阅读:

  基金监管一般专指行政监管,即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及活动的监督和管理。

  ①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人的合法权益;

  ③制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分;

  ④制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;

  ⑤提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动;

  基金募集期限届满,不能满足法律规定的条件,无法办理基金备案手续,基金合同不生效,也即基金募集失败。基金募集失败,基金管理人应当承担下列责任:

  以其固有财产承担因幕集行为而产生的债务和费用;在基金幕集期届满后30月内返还投资人已缴纳的款项,并加以银行同期利息今晚特马开奖结果

  (1)基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少应该包括以下内容:

  (3)基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式,在招募说明书或者公告中载明费率及费用计算方法。

  担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向基金业协会履行登记手续,报送基本情况。

  合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:

  ②金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。